复习思考题

1.名词解释

证券 有价证券 资本证券 股票 债券 可转换债券 公开发行 私募发行代销 包销

2.选择题

（1）下列关于证券发行核准制的说法中，错误的是（ ）。

A.由保荐人培育、选择和推荐企业，增强了保荐人的责任

B.由企业根据资本运营的需要进行选择股票发行的规模

C.在发行审核上，将逐步转向强制性信息披露和合规性审核

D.在股票发行定价上，与发行人直接确定发行价格

（2）下列（ ）属于资产评估报告正文的内容。

A.评估资产的汇总表

B.评估方法和计价标准

C.评估机构和评估人员资料证明文件的复印件

D.评估资产的明细表

（3）下列筹资方式中，不会稀释公司股权的是（ ）。

A.优先股票筹

B.可转换债券筹资

C.认股权证筹资

D.未分配利润筹资

（4）债券进行信用评级的主要依据，不包含（ ）。

A.债券发行人的资信状况

B.债券发行人的偿债能力

C.债券的市场价格

D.投资者承担的风险水平

3.简答题

（1）广义和狭义的有价证券含义分别是什么？

（2）证券的发行方式有哪些？

（3）证券的承销方式有哪几种？

（4）股票和债券的区别有哪些？

（5）投资银行股票承销业务的一般流程包括哪几个环节？

（6）首次公开发行股票的定价方法有哪些？

（7）债券公开发行的条件及应考虑的主要因素有哪些？

（8）债券信用评级的主要依据有哪些？