第二节 相关理论基础

一 宏观理论基础

1．福利经济学理论

福利经济学的发展道路可以分为两个部分：旧福利经济学与新福利经济学。旧福利经济学的代表人物是庇古，他的理论建立在基数效用假设和人际效用可以比较的前提条件下，主要观点表现在：第一，国民福利收入总量越大，社会经济福利就越大。一方面公共服务能够使人得到满足，在未达到饱和的前提下，公共服务的总量增加可增进社会福利，不足则会影响社会福利；另一方面提高公共服务的价值源泉来自国民收入，在公共服务投入比例不降的前提下，公共服务总量将随着国民收入总量的增加而增加。第二，国民收入分配越是均等化，社会经济福利也就越大。国民收入分配的均等化可以增进社会福利。一直以来，庇古的绝对均等化理论被认为是损失了效率，市场经济国家并不会选择。但是从政府对社会福利的投入方面来考察，公共服务的投入一般是以资源配置的均等化为前提，尤其是在基本公共服务投入的方面，均等化的财政投入得到世界各国的认同。

新福利经济即在绝对公平的基础上关注了公共服务供给的效率标准，也即所谓的新福利经济学。新福利经济学建立在序数效用假说和无差异曲线的分析基础上，帕累托关于资源配置效率提出了“帕累托最优”和“帕累托改进”两个概念。所谓帕累托最优原理是指资源配置达到这样一种经济状态，即不论实行何种社会经济政策变动，在使一部分人的福利水平上升的同时，必然使另一部分人的福利水平下降。对公共服务资源的配置来说，如果不存在其他可行的配置，使得所有享受公共服务的个人至少同他们在初始时的情况一样好，而且至少有一个人的情况比初始时更好，这种公共服务资源配置就是最优和最有效的分配；当资源配置的状况发生变化时，没有人福利减少，却有人福利增加，这个过程叫作帕累托更优。一项政策能够至少有利于一个人，而不会对任何其他人造成伤害，是帕累托改进，它是达到帕累托最优的途径和方法。

当前的福利经济学，并不一味地追求公平或者效率，而是在二者之间的权衡和关系中谋求新的出路，如何在讲究公平的时候不损失效率，如何在注重效率的时候不放弃公平成为当前福利经济学中关注的重点。

2．公共管理学理论

公共管理学的发展轨迹经由了传统公共行政学、新公共管理学和新公共服务学三个阶段，政府在每个阶段中所扮演的角色发生了较大的变化。传统公共行政学起源于工业革命，随着西方资本主义向垄断资本主义的发展，资本主义逐渐进入一个“瓶颈”期，导致经济危机及社会问题的大爆发，市场失灵逐渐凸显，凯恩斯主义的思想逐渐萌发并成为主导，主张国家干预经济，此时政府义无反顾地承担起前所未有的责任和权利，公共行政理论得以迅速发展。传统的公共行政理论主要关注政府自身的运行，致力于对公民的约束与控制，在经济和社会等各个方面建立起一个自上而下的权威统治政府。

进入20世纪70年代以后，西方国家经济出现了经济滞胀、通货膨胀等社会问题，人们开始对政府全面干预经济的做法进行反思，认为政府的作用并非是无所不能的，以新自由主义的思潮为指导的新公共管理学应运而生，并在90年代风靡于世。新公共管理学理论将市场机制的作用引入政府，其核心理念是将企业管理的方式及企业家的精神应用到政府管理中来，在现实社会中存在两个市场，一个是政治市场；另一个是商品市场。两个市场的共同目的均是追求剩余价值及运营效率，在政治市场中，政府如同企业家，居民如同消费者，政府的管理目标是以“消费者”为上帝。新公共管理学强调了政府效率及对“顾客”的关注，它的理论思想一直沿用至今。

当前，在新公共管理学方兴未艾的同时，世界行政改革出现了新的思潮，面对着公共资源的分配不均等社会问题，一味地强调效率已经不合时宜。美国著名公共行政学家罗伯特·丹哈特提出了“新公共服务”的概念，认为政府与居民的关系是企业家与顾客的关系，政府的职责是“服务者”而不是“掌舵者”，政府的责任不是驾驭、控制、管理社会，而是帮助和服务于公民实现其价值及利益，新公共服务理论认为政府的地位更应当是幕后工作，重视公民权利，强调以人为本的理念。

3．城市化发展阶段理论

城市化是农村人口转变为城市人口的现象，不仅表现在城市数量增多与城市人口逐渐提高，而且还表现在众多人口日益向大城市聚集的历史过程，是一个国家由传统农村社会向现代城市社会发展的必然趋势。不同学科对城市化的理解有所不同，经济学家通常从经济与城市的关系出发，强调城市化是从乡村经济向城市经济的转化；地理学家强调城乡经济和人文关系的变化，认为城市化是由于社会生产力的发展而引起的农业人口向城镇人口、农村居民点形式向城镇居民点形式转化的全过程；社会学家强调城市化是社会生活方式的主体从乡村向城镇的转化；人类学家强调城市化是人类生活方式的转变过程；历史学家则认为城市化是人类从区域文明向世界文明过渡中的社会经济现象；人口学家研究城市化主要是观察城市人口数量的增加变动、分布等特点及其产生这种变化的原因及后果。可见，城市化的过程并不是某种现象的单一过程，而是经济、社会、人口共同作用产生的结果。

根据这些特点，西方学者将城市化的进程划分了不同的阶段，如美国学者诺阿姆提出的城市化过程三个阶段：初期阶段、加速阶段、后期阶段，仅从人口学的角度考察，初期阶段城市人口增长缓慢，当城市化率达到10%后，城市化进程逐渐加快，在达到30%时城市化水平到达加速阶段，在这个阶段内城市化速度持续加快，而且这种持续趋势直到城市化率70%后才变缓，随即城市化进入后期阶段，城市化率几乎停止不变。霍尔引入生命周期理论，将城市化归纳为城市化、郊区化、逆城市化、再城市化四阶段理论。在城市化阶段，人口向城市中心集聚；在郊区化阶段，人口向中心城市的边缘——郊区集聚；在逆城市化阶段，中心城区、郊区人口数量均出现下降，但中心城区人口的下降速度快于周围地区；在再城市化阶段，中心城市人口增长速度再一次超过周围地区。无论是三阶段还是四阶段理论，人口在城市化的过程中，表现集聚与分散、再集聚的特点，导致人口规模、地域分布的变动，同时伴随着经济社会的变化，人们生活方式、社会构成也在随着变动。

二 微观理论基础

1．俱乐部产品理论

布坎南提出的“俱乐部产品”是介于纯公共物品与私人物品之间的产品，部分具有非排他性、非竞争性。在初期随着人口的增加可能会提高单位准公共物品的利用率，并降低每个居民在准公共物品供给中所需承担的成本，此后，当使用人口超过一定规模后，人数的再增加则会导致人均获得公共物品服务水平下降，从而产生拥挤。可见，居民人数在对公共物品最优数量的问题中起绝对作用，此外根据公共选择理论，公共服务品的最优水平取决于居民的偏好，是居民投票的结果，而占优的投票结果为中间投票人的最优消费选择。中位居民的收入是衡量需求水平的重要经济因素，与居民数量等因素共同决定了公共服务的最优规模。

2．新古典区位理论

古典区位论是基于企业的线性区位选择问题建立的，但是在现实的企业选择中，仅用线性方法进行区位选择是不够的，在此基础上基于网络、均衡等视角的新古典区位理论成为企业区位选择的理论基础。在新古典区位论中，空间竞争的均衡性是一个研究的重要领域。每个企业有自己的消费群体，竞争只发生在与它相邻的少数企业之间，由于运输成本的存在，竞争对企业的影响随着距离的增大而减弱。在公共服务设施配置的领域也需按照空间均衡的理论进行分配，每个特定公共服务设施存在一定的服务半径，即服务的人群，在这个范围内，该公共服务提供给每个居民的服务数量和质量相同。

当补偿理论、帕累托最优理论等福利经济学最优理论关注于公共服务公平性的理论探讨的时候，公共服务设施空间配置无疑是回应理论研究的实践应用。城市公共服务设施的配置与规范化来源于城市居住空间理论与实践的演变，“田园城市”理论是最早将城市中配置设施反映到城市的整体规划中的。“邻里单位”理论则进一步将居住地视为一个社会构成单位而具有综合的概念，在此区域内设置相关公共服务设施的观念得到了社会的认同。此后经济地理学家克里斯塔勒提出了著名的中心地理论，从经济地理学的角度阐述了一个理想的中心地区域，在此中心地要为其府第提供中心商品，在提供中心商品的同时需要考虑商品服务的范围，以及商品供需的最基本的需求量(即门槛值)。中心地理论的出现扩展给城市公共服务设施配置的研究思路，将社会学、福利学的视角添入了经济地理学的思维方式，为城市规划中如何有效地配置公共服务设施提供了依据。

3．顾客满意度理论

顾客满意度理论起源于美国，是反映顾客对企业某种商品服务消费所产生的感受与自己期望的对比。企业不仅要了解市场的宏观规模、服务态度、产品质量，也要考察产品服务是否与顾客的需求、期望相吻合。在公共服务领域，主要是判断居民对公共服务的满意度，评价公共服务的供给是否满足居民的期望与需求。对公共服务满意度的评价包括三个方面：一是公共服务的利用率，二是公共服务的评价，三是公共服务的需求。